老鼠仓屡禁不止！泰康资管原投资经理获刑2年 累计趋同交易超1亿

老鼠仓屡禁不止，最近又一起利用未公开信息交易案件一审判决在裁判文书网公布。这次涉及是泰康资产管理有限公司（下称“泰康资管”）权益部原投资经理王广群，其利用职务便利，向他人提供未公开信息进行趋同交易，成交额共计约1.17亿元，盈利超过346万元。

判决书显示，上海市人民检察院第一分院指控被告人王广群、李锡峰犯利用未公开信息交易罪，于2021年9月9日向上海市第一中级人民法院提起公诉。

私募排排网信息显示，王广群是上海交通大学会计学硕士、药学学士。拥有7年证券从业及研究、投资经验，2018年从泰康资管“奔私”。担任泰康资产权益投资经理期间（2016/9月-2018/5月），管理账户累计收益高达+58%，同期上证指数上涨5%。年化复合收益+34.80%。 主要投资涉及医药、科技和消费行业的投资，管理资产规模从3亿上升到19亿，超额收益率40%。

此外，判决书指出，李锡峰为上海玺丰信息科技有限公司法定代表人。天眼查信息显示，该公司注册地为上海市杨浦区，注册资本500万元，李锡峰持有公司100%股权。经营范围包括电子商务（不得从事金融业务），经济信息咨询等。目前，该公司仍为存续状态。

根据上海市人民检察院第一分院的指控，被告人王广群担任泰康资管权益投资部投资经理期间，在其具有交易决策权的“传统（医药组）”“团红（医药组）”等产品投资账户组交易股票的信息尚未公开前，多次通过电话、微信、见面等方式将上述未公开信息告知被告人李锡峰、王某（另案处理），并暗示二人从事相关股票交易。

经上海市第一中级人民法院审理查明，2016年9月22日至2018年6月19日，被告人李锡峰为谋取非法利益，在明知被告人王广群系利用职务便利获取了上述股票交易决策等未公开信息的情况下，利用本人及实际控制的7个证券账户进行股票交易；王某亦利用本人的证券账户进行股票交易。

经审计，李锡峰控制的证券账户与王广群管理的泰康资管账户组之间存在趋同交易股票39支，成交金额8，847万余元，盈利260万余元；王某证券账户与王广群管理的泰康资管账户组之间存在趋同交易股票27支，成交金额2，806万余元，盈利86万余元。

法院认为，王广群身为金融机构从业人员，利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，暗示李锡峰等人从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重，其行为均已构成利用未公开信息交易罪，考虑到有自首情节等因素，最终判处其有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金85万元。李锡峰也因利用未公开信息交易罪被判有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金265万元。