和讯科技又接罚单，投顾公司罚单密集，启明星云等在列

财联社（北京，记者 林坚）讯，3月23日，北京证监局官网密集披露了8张罚单，决定对七家公司及五名个人采取相应行政监管措施，其中包括投资者广为熟知的和讯信息科技有限公司（下称“和讯科技”）。这是北京证监局3月以来单日罚单发布最密集的一次。

罚单以券商、私募、期货为主，新时代证券、北京中乾证融投资管理有限公司、九州期货、中国国际期货等均被采取相应监管措施。

北京证监局同天披露8张罚单

新时代证券是当天唯一被北京证监局出具警示函的证券公司。北京证监局指出，该公司在开展资产管理业务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形，违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定。

和讯科技、中乾证融、九州期货以及中国国际期货均被北京证监局责令改正。和讯科技方面，北京证监局指出，该公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对过往业绩进行误导性的营销宣传，对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位等问题，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。

中乾证融方面，北京证监局指出，该公司未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。

中国国际期货方面，北京证监局指出，该公司存在《公司章程》部分内容与法规冲突，《公司章程》在董事和高管任职期限、监事会运行等方面的要求未得到严格执行，以及公司内部管理资料保管不完善等两大问题，不符合《期货公司监督管理办法》相关规定。

九州期货公司主体及个人被双罚。北京证监局指出，九州期货存在未按公司制度规定对部分居间人开展尽职调查，未对居间人信息进行有效审核，以及未按照公司制度规定对部分客户进行回访等两大问题，违反了《期货公司监督管理办法》相关规定。与此同时，北京证监局还认为，刘向龙作为时任九州期货副总经理，分管经纪业务部，负责管理公司居间人业务，对上述问题负有直接管理责任，因此也被出具警示函。

和讯科技投顾业务被罚

在上述公司中，和讯科技因投顾业务被罚格外受到市场关注。公开资料显示，和讯科技成立于1995年5月9日，经营范围包括有基金销售以及证券投资咨询，是国内首批取得证券投资咨询资质的机构。该公司运营着和讯网，后者系联办集团的控股公司。

图为《关于对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施的决定》

北京证监局于3月23日披露的罚单中提出，公司应立即开展全面整改工作，严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定，切实提高业务合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

财联社记者注意到，和讯科技曾于2017年5月也因投顾业务违规被北京证监局采取过暂停新增客户措施的行政监管措施，暂停时长为6个月。

彼时，北京证监局认为，和讯科技“投顾志”存在四个方面的问题，一是平台允许部分不具备证券投资咨询执业资格、未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员发布免费文章、观点；二是平台与开展免费服务的入驻机构或个人未签订合作协议；三是平台对发布的免费文章、观点等不进行审核，向和讯网首页推广传播个别文章时未进行严格审核；四是未要求客户签收确认风险揭示书。

图为2020年和讯科技收到的罚单

就在2020年5月15日，北京证监局再度发文称，经查，和讯科技在被采取责令暂停新增客户行政监管措施整改期间，部分投资顾问存在通过北京和讯在线信息咨询有限公司的网站提供证券投资咨询服务情形，反映公司内部控制、人员管理方面存在缺陷，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》。

投顾公司罚单再度密集

业界人士认为，和讯科技被罚引发热议之余，也提醒拥有投顾资质的机构及个人更应该专业审慎，并提高对合规内控的重视程度。据财联社记者统计，35天内，多家机构及个人因在开展投顾业务时出现纰漏而收到罚单。

3月18日，安徽证监局发布消息称，向上海启明星云数据技术有限公司出具监管决定书，经查，该公司存在人员管理混乱，公司花名册、劳动合同、工资表上的员工名单不一致，部分员工违规开展与自身职务相冲突的业务等内部控制不健全问题。由于违反《证券投资顾问业务暂行规定》，该公司被采取责令暂停新增客户措施。

同日，安徽证监局也对武汉中证通投资咨询有限公司合肥分公司采取了责令改正的措施。经查，该公司存在实际经营地址与工商注册地址不符，员工管理混乱，业务环节留痕不到位，财务未交总部统一管理等多个问题，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。

3月2日，山东监管局于对山东神光司采取责令改正的行政监管措施。经查，该公司在开展证券投资咨询业务中，存在向客户发送误导性信息和变相承诺收益的情况，由此违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。